Legislatie si proceduri

Informatii legale, proceduri si resurse legislative

Mai multe detalii Solicita acest serviciu

Informatii companie

Decizia de autorizare nr. 275/13.02.2008 

Numar inscriere in Registrul ASF  PJR05SAIR/320025/13.02.2008

Numar inregistrare in Registrul Comertului J32/1324/06.08.2007 

Cod Unic de Identificare 22227862

Capitalul social 800.100 RON

 

Situatii financiare

Situatiile financiare ale SAI Carpatica AM la 31.12.2016 conform IFRS

Situatiile financiare ale SAI Carpatica AM la 31.12.2015 conform IFRS
Situatia privind rezultatele retratarii informatiilor din contabilitate la 31 decembrie 2015

Situatiile financiare ale SAI Carpatica AM la 31.12.2014 conform IFRS
Diferentele dintre tratamentul contabil conform Reglementarilor contabile conforme cu Directivele Europene si tratamentul prevazut de Standardele Internationale de Raportare Financiara pentru exercitiul financiar incheiat la 31 decembrie 2014

Situatiile financiare ale SAI Carpatica AM la 31.12.2013 conform IFRS
Diferentele dintre tratamentul contabil conform Reglementarilor contabile conforme cu Directivele Europene si tratamentul prevazut de Standardele Internationale de Raportare Financiara pentru exercitiul financiar incheiat la 31 decembrie 2013

Situatiile financiare ale SAI Carpatica AM la 31.12.2012 conform IFRS
Diferentele dintre tratamentul contabil conform Reglementarilor contabile conforme cu Directivele Europene si tratamentul prevazut de Standardele Internationale de Raportare Financiara pentru exercitiul financiar incheiat la 31 decembrie 2012

Situatiile financiare ale SAI Carpatica AM la 31.12.2011 conform IFRS
Diferentele dintre tratamentul contabil conform Reglementarilor contabile conforme cu Directivele Europene si tratamentul prevazut de Standardele Internationale de Raportare Financiara pentru exercitiul financiar incheiat la 31 decembrie 2011

 

Prevenirea spalarii banilor si finantarii terorismului

Fat-Gafi

FATF-GAFI

Financial Action Task Force (FATF) este un organism inter-guvernamental, al carui scop este dezvoltarea si promovarea politicilor nationale si internationale de combatere a spalarii banilor si finantarii terorismului.
Viziteaza site 

Council of Europe

MoneyVAL

MoneyVAL este Comitetul de experti pentru evaluarea masurilor contra spalarii banilor si finantarii terorismului al Consiliului Europei.
Viziteaza site 

ASF Romania

Autoritatea de Supraveghere Financiara

Autoritatea de Supraveghere Financiara are rolul de a stabili, supraveghea, sprijini si dezvolta piata de capital din Romania.
Viziteaza site
Sectiune site ASF privind sanctiuni internationale 
Alerte internationale 
Lista consolidata a persoanelor fizice si juridice urmarite pe plan international  

ONPCVSB

ONPCSB

Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor.
Viziteaza site  
Atestatul CNVM Nr. 88-18/05/2010  
Regulamentul CNVM 5/2008  
Declaratii Comitetul MoneyVal 

 

Proceduri

Extras din Procedura de primire si solutionare a petitiilor

Extras din Reguli si proceduri privind procesul decizional ce vizeaza adoptarea deciziilor de investitii si exercitarea drepturilor de vot aferente instrumentelor detinute

Extras din Reguli si proceduri care sa permita transmiterea ordinelor in vederea executarii prompte si echitabile a tranzactiilor cu instrumente financiare

Procedura pentru solutionarea alternativa a litigiilor SAL-FIN