Notă informativă 22 Iunie, 2009

SAI Carpatica Asset Management SA informează investitorii Fondului Deschis de Investiţii Carpatica GLOBAL cu privire la modificarea documentelor acestuia prin actul adiţional nr. 5 şi actul adiţional nr. 6, autorizate de CNVM prin Decizia nr. 970/18.06.2009 după cum urmează:

• Al şaselea şi al zecelea paragraf al punctelor 3.5. Informaţii privind emiterea/răscumpărarea unităţilor de fond – Procedura de subscriere din Prospectul de emisiune, 5.1. Procedura de subscriere din Prospectul simplificat şi 3.3.1. Proceduri pentru subscrierea unităţilor de fond din Regulile Fondului, se modifică şi vor avea următorul conţinut:
  „Preţul de emisiune al unităţii de fond este preţul plătit de investitor şi este format din valoarea unitară a activului net calculat de Societatea de administrare şi certificat de depozitar, pe baza activelor din ziua în care s-a facut creditarea contului Fondului, la care se adaugă comisionul de subscriere. Emiterea titlurilor de participare se face în ziua lucrătoare următoare celei în care s-a facut creditarea contului Fondului.” “O persoană care a cumpărat unităţi de fond devine investitor al Fondului în momentul emiterii titlurilor de participare aferente primei subscrieri.”
• Al şaselea paragraf al punctelor 3.5. Informaţii privind emiterea/răscumpărarea unităţilor de fond – Procedura de răscumpărare din Prospectul de emisiune, 5.2. Procedura de răscumpărare din Prospectul simplificat şi 3.3. Informaţii cu privire la emiterea, răscumpărarea şi transferul unităţilor de fond – Procedura de răscumpărare din Regulile Fondului, se modifică şi vor avea următorul conţinut:
  “Preţul de răscumpărare al unei unităţii de fond este calculat pe baza activelor din ziua în care s-a înregistrat cererea de răscumpărare. Din valoarea totală răscumpărată se scade comisionul de răscumpărare precum şi orice alte taxe legale şi comisioane bancare. Anularea unităţilor de fond se realizează în ziua lucrătoare imediat următoare datei de înregistrare a cererii de răscumpărare.”
• Punctele 3.5. Informaţii privind emiterea/răscumpărarea unităţilor de fond – Transferul unităţilor de fond din Prospectul de emisiune, 5.3. Transferul unităţilor de fond din Prospectul simplificat şi 3.3. Informaţii cu privire la emiterea, răscumpărarea şi transferul unităţilor de fond – Transferul unităţilor de fond din Regulile Fondului, se modifică şi vor avea următorul conţinut:
  „Investitorul poate cere în orice moment transferul unităţilor de fond în unităţi ale altui fond deschis de investiţii administrat de Societate. Transferul unităţilor de fond este realizat prin răscumpărarea unităţilor menţionate deţinute, cuplat cu subscrierea valorii rezultate după aplicarea impozitului legal”
• Al treilea paragraf de la punctele 3.4. Unităţile de fond din Prospectul de emisiune şi 5. Unitatea de fond din Contractul de societate civilă, se modifică şi vor avea următorul conţinut:
  „In cazul în care unele elemente de activ sunt denominate în valute liber convertibile, pentru transformarea în lei se utilizează cursul de referinţă comunicat de Banca Naţională a României în ziua pentru care se efectuează calcului. În situaţia în care elementele de activ sunt denominate în valute pentru care B.N.R. nu stabileşte curs de referinţă se utilizează cursul de referinţă al monedei respective faţă de EURO, comunicat de Banca Centrală a ţării în moneda căreia este denominat elementul de activ, şi cursul EURO/RON comunicat de B.N.R. în ziua pentru care se efectuează calculul.”
• Al patrulea paragraf de la punctele 3.4. Unităţile de fond din Prospectul de emisiune, se modifică şi vor avea următorul conţinut:
  „Investitorii Fondului beneficiază de toate drepturile si obligaţiile asociate deţinerii unitaţilor de fond, din momentul emiterii titlurilor de participare aferente primei subscrieri.”
• Primul, al patrulea, al şaptelea, al optulea şi al nouălea paragraf de la Punctele 3.6. Determinarea valorii activelor nete ale Fondului – Reguli de evaluare a activelor din Prospectul de emisiune, 3.4. Determinarea valorii activelor nete ale Fondului – 3.4.1. Reguli de evaluare a activelor din Regulile Fondului, se modifică şi vor avea următorul conţinut:
  „Valorile mobiliare admise sau tranzacţionate pe o piaţă reglementată sunt evaluate la preţul de închidere al secţiunii de piaţă considerată piaţă principală a pieţei respective din ziua pentru care se efectuează calculul. Atunci când aceste valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe mai multe pieţe reglementate, valoarea care se va lua în considerare va fi reprezentată de preţul pieţei cu cel mai mare grad de lichiditate şi frecvenţa tranzacţionării acelei valori mobiliare. Valorile mobiliare tranzacţionate în cadrul altor sisteme decât pieţele reglementate sunt evaluate la preţul mediu din ziua pentru care se efectueză calculul. Valorile mobiliare tranzacţionate în cadrul altor sisteme decât pieţele reglementate, ale emitenţilor care nu depun bilanţuri contabile la datele de depunere stabilite de Ministerul Finanţelor Publice, sunt evaluate în activul net al O.P.C. la valoarea 0.”
  „Valoarea la care sunt luate în calcul activului total obligaţiunile şi instrumentele pieţei monetare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată reprezintă preţul de închidere al secţiunii de piaţă considerată piaţă principală a pieţei respective din ziua pentru care se efectuează calculul. Această metodă trebuie să fie menţiunută cel puţin un an. Atunci când aceste instrumente ale pieţei monteare sunt admise la tranzacţionare pe mai multe pieţe reglementate, valoarea care se va lua în considerare va fi reprezentată de preţul pieţei cu cel mai mare grad de lichiditate şi frecvenţa tranzacţionării acelui instrument al pieţei monetare. Obligaţiunile care nu sunt adminise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sunt evaluate prin metoda bazată pe recunoasterea zilnica a dobânzii aferente perioadei sucrse de la efectuarea plasamentului.”
  „Evaluarea instrumentelor financiare derivate tranzacţionate pe o piaţă reglementată se va realiza pe baza preţului de închidere al secţiunii de piaţă considerată piaţă principală a pieţei respective din ziua pentru care se efectuează calculul.”
  „Deţinerile din conturile curente se evaluează prin luarea în considerare a soldului disponibil la data pentru care se efectuează calculul; sumele existente în conturi curente la instituţiile de credit care se află în procedură de faliment se evaluează la valoarea 0 (zero).”
  „Titurile de participare ale unui A.O.P.C. şi/sau O.P.C.V.M. aflat în portofoliul Fondului, netrazacţionate pe o piaţă reglementată sunt evaluate la ultima valoare unitară a activului net calculată pentru acestea şi publicată, faţă de data pentru care se calculează valoarea activului net. Titlurile de participare ale A.O.PC. şi/sau O.P.C.V.M. tranzacţionate pe o piaţă reglementată se evaluează la preţul de închidere al secţiunii de piaţă considerată piaţă principală a pieţei respective din ziua pentru care se efectuează calculul.”
• Punctele 3.7. Comisioane şi ale cheltuieli – Comisioane suportate de investitori din Prospectul de emisiune şi 3. Comisioane şi ale cheltuieli – Comisioane suportate de investitori din Prospectul simplificat, se modifică şi vor avea următorul conţinut:
  „La răscumpărarea unităţilor de fond comisionul de răscumpărare este stabilit astfel:
  • 1% din valoarea unităţii de fond, dacă răscumpărarea unităţii de fond este solicitată într-o perioadă mai mica sau egala cu 45 de zile de la achiziţionarea acesteia;
  • 0% din valoarea unităţii de fond, dacă răscumpărarea unităţii de fond este solicitată într-o perioadă mai mare de 45 de zile sau dacă răscumpărarea unităţii de fond este solicitată pentru transferul unităţilor de fond de la un fond la altul al Societăţii de administrare.”

Modificările menţionate mai sus completează şi modifică corespunzător Prospectul de emisiune, Prospectul simplificat, Regulile Fondului şi Contractul de societate civilă. Toate celelalte prevederi din documentele fondului rămân în vigoare. Modificările intervenite în documentele Fondului Deschis de Investiţii Carpatica Global, intră în vigoare la 10 zile de la data publicării prezentei note de informare.

Investitorii Fondului Deschis de Investiţii Carpatica Global care nu sunt de acord cu modificările intervenite în documentele fondului, altele decât cele efectuate în vederea alinierii la prevederile Dispunerii de măsuri C.N.V.M. nr. 2/2009 (evidenţiate la punctele 1-6 de mai sus), au posibilitatea ca,în intervalul de 10 zile dintre data publicării notei de informare a investitorilor şi data intrării in vigoare a modificărilor autorizate, să răscumpere numai integral unităţile de fond deţiunte.

Detalii complete privind documentele modificate ale fondului pot fi consultate la sediul SAI Carpatica Asset Management SA din Sibiu, str. Autogării nr. 1, 550135, tel. 0369/430532, fax. 0369/430533, e-mail: office@sai-carpatica.ro, la distribuitorii Fondului, precum şi accesând site-ul www.sai-carpatica.ro.